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            news: 吊单诈骗被抓美国给予历史上最大的惩罚神秘的“中国之王”出人意料地出现在

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            • 来源:重庆时时彩平台-官网首页

            原标题:订单欺诈被抓住了!美国宣布史上最大惩罚神秘“中国之王”出人意料地似乎操纵美国股指长达两年,并显示10%的市场成交量

            [·比尔诈骗案被抓获!美国宣布史上最大惩罚神秘“中国之王出人意料地出现”近日,美国司法部商品期货交易委员会(CFTC)发布通告称,高频交易公司塔研究资本(Tower Research Capital)已同意支付6749万美元,以了结其三名前交易员犯下的“订单欺诈”指控,这是迄今为止美国监管机构对这类行为的最大惩罚。 罚款包括赔偿3259万美元、非法所得1050万美元和民事罚款2440万美元。 (经纪人中国)

            11月7日,美国司法部和商品期货交易委员会(CFTC)宣布高频交易公司塔研究资本同意支付6749万美元 罚款包括赔偿3259万美元、非法所得1050万美元和民事罚款2440万美元。

            “订单欺诈”的指控,即在中国“频繁撤回订单”,是一种国际上称为“欺诈”的交易行为。" 在实际交易操作中,投机者可能利用高频交易进行频繁的回报和取款,创造虚假流动性来吸引其他投资者“上钩”。 这种行为有可能诱发交易,然后操纵期货价格。

            根据指控,三名交易员下了数千份买卖期货合约的订单,并在收盘前取消了这些订单,目的是通过下订单影响价格,并诱使其他投资者效仿,买入(卖出)并从中获利。 这些行为至少从2012年3月持续到2013年12月

            值得注意的是,该高频交易公司的三名前交易员,包括了一名在逃的中国籍交易员——Yuchun(Bruce)Mao。对于现年40岁的中国籍交易员Bruce Mao,美国司法部并没有透露最新情况,此前有媒体报道,Bruce Mao在2015年即出走美国,回到国内。

            自2012年以来,在布鲁斯·毛(Bruce Mao)领导的高频交易团队的推动下,塔研究资本一直是美国股指期货市场最活跃的交易者。特别是2013年,该团队的总交易量达到2800万笔订单,占全年标普指数期货产品总交易量的10%,成为真正的“第一”

            6749万美元!史上最大罚款

            2019年11月7日,美国司法部和商品期货交易委员会(CFTC)宣布,高频交易公司塔研究资本(Tower Research Capital)已同意签署延期起诉协议(DPA),支付6749万美元,以解决其三名前交易商的“未决订单欺诈”指控,仅限于公司层面。

            根据协议条款,塔公司同意加强公司内部管理,对政策和程序进行适当审查,必要时修改合规计划,并在监控复杂交易工具、增加法律和合规检查、重组公司高级管理层、改善治理结构等方面进行大量投资。

            此前,2018年11月,美国司法部起诉了Tower公司3名期货交易员,其中包括一名中国公民。他们被指控精心策划操纵股票期货合约,导致与其交易的公司损失6000多万美元。

            从大约2012年3月到大约2014年3月,毛泽东和他的两个助手在芝加哥商品交易所(芝加哥商品交易所)和芝加哥期货交易所(CBOT)交易的电子迷你S&P 500指数期货和电子迷你纳斯达克100指数期货市场上下了数千张假订单,欺骗了买家,目的是制造供求增加的假象。 这些订单扭曲了市场价格,导致交易对手损失超过6000万美元。

            根据司法部2018年发布的文件,其中一名嫌疑人是39岁的宇春布鲁斯·毛。 他拥有中国国籍,被控一项商品交易欺诈和两项欺诈。 另一名嫌疑人是来自芝加哥的36岁的卡迈达普·甘地 甘地被控两项共谋电汇欺诈、商品交易欺诈和欺骗的罪名。 另一名嫌疑人是33岁的克里希纳·莫汉,来自纽约 莫汉被指控犯有与甘地相同的罪行

            2018年11月,两名被告嫌疑人甘地和莫汉均认罪。 具体判决定于2020年2月在法庭上裁决。 根据美国的量刑指南,每个欺诈行为的最高刑罚是10年监禁和100万美元罚款。

            2013年美国股指期货市场上的“中国王者” ,交易量占据1/10

            对于40岁的中国商人布鲁斯·毛来说,美国司法部没有披露最新信息。早期媒体报道称,布鲁斯·毛于2015年离开美国回到中国。

            在社交媒体—— LinkedIn上,也有同样名字的宇春(布鲁斯)毛 该档案还涉及同一家公司。 据介绍,布鲁斯·毛(Bruce Mao)自2011年以来一直在芝加哥著名的高频交易公司塔研究资本工作。他曾在哈里森贸易公司(Harrison Trading)和JumpTrading公司工作,这两家公司是另外两家著名的高频贸易公司。2001年毕业于北京大学化学系,2005年毕业于密歇根大学金融工程系,为研究生。

            自2012年以来,在布鲁斯·毛(Bruce Mao)领导的高频交易团队的推动下,塔研究资本是美国股指期货市场最活跃的交易者。特别是2013年,该团队的总交易量达到2800万笔订单,占全年标准普尔指数期货产品总交易量的10%,成为真正的“第一”

            案件爆发前,芝加哥商品交易所于2018年8月对布鲁斯·毛(Bruce Mao)进行了创纪录的处罚,两年内禁止交易,罚款12万美元。 然而,该案件随后被移交给美国司法部,司法部于2018年10月开始正式起诉。

            值得注意的是,去年案件爆发后,据报道,布鲁斯·毛的个人资料与浙江安城日出投资官方网站提供的创始人简历基本一致。 据公司介绍,安城舒英是一家成立于2015年3月的量化对冲基金 然而,该公司没有对此情况作出回应。

            高频操纵市场时有发生

            近年来,美国司法部经常指责高频交易操纵市场。 欺诈交易是指在市场交易中进行虚假报价后撤回订单的行为。其本质是操纵市场。 欺诈将带来许多负面影响,市场的有效性将受到严重损害。

            2010年5月6日美国股市“闪电崩盘”是最著名的“诈骗交易”案例,导致道琼斯工业平均指数暴跌近1000点,美国股市市值蒸发近1万亿美元。 五年后,36岁的英国高频交易商萨卢被美国司法部指控为“诈骗交易”。为了让他能够以低价购买利润,他使用自动化程序建立了大量指数期货销售订单,压低价格,然后取消交易。 美国政府要求引渡萨卢,但这需要英国的合作。结果,在英国的萨卢仍然在逃。

            2015年11月3日,美国伊利诺伊州北区法院一审裁定迈克尔·科西亚(Michael Coscia)犯有通过高频交易程序进行欺诈性交易操纵市场的罪行。 在2011年不到三个月的时间里,科西亚在几份商品期货合同中进行了欺诈性交易,非法获利近140万美元。

            柯西亚案是2010年 《多德弗兰克法案》 通过后美国第一例刑事起诉并定罪的涉及高频交易的幌骗操纵市场案。按照美国量刑指南,每项幌骗交易的罪名最高可判处10年有期徒刑和一百万美元罚款。

            2018年9月20日,美国商品期货交易委员会(CFTC)发布通知称,总部位于芝加哥的自营交易公司日内瓦交易美国有限责任公司因其员工的“欺骗”交易被罚款150万美元。

            (来源:经纪中国)

            (编辑:DF395)

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